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银河期货涉股票期权违规遭重罚 192倍神话引爆这一市场

2019-10-29 21:57:38 来源:网络

暂停交易权限3个月!期货领袖因违反股票期权而被重罚。192倍的神话引发了市场,证券和期货公司疯狂地抢夺食物。

在蓬勃发展的股票期权业务背后,另一家期货公司因违反规定而被罚款!

近日,上海证券交易所发布了《银河期货有限公司纪律处分决定》,该决定显示银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适宜性管理和程序化交易管理方面存在违规行为。

最后,上海证券交易所决定对银河期货(galaxy futures)暂停股票期权经纪业务(仅限新客户)的交易权限给予三个月的纪律处分,即从2019年9月12日至2019年12月11日,银河期货不得接受新客户委托进行股票期权交易。

值得注意的是,今年2月,由于股票期权业务的违规行为,新华期货被上海证券交易所停牌三个月。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年累计成交额为5.851%,在期货行业排名第一。

三大问题非法交易许可暂停3个月

从上海证券交易所发布的处罚决定来看,银河期货在股票经纪业务管理、投资者适应性管理和程序性交易管理方面存在诸多违规行为。

一是现货证券经纪业务管理存在监管措施严重不足、未能将现货证券经纪业务控制在规定范围内、未指定专门的现货证券管理部门、未制定相关管理制度等问题。

根据公司提供的客户交易流程,2018年5月7日,客户叶某(账号:a36498****)通过银河期货提供的飞创api界面进行了1339次频繁的现货申报和退市。客户邢星(账号:b88125****)使用银河期货提供的飞创api接口进行现货程序交易。由于银河期货未能建立相应的监控系统,上述客户库存证券的频繁撤单和程序化交易未能及时发现。

同时,银河期货经纪客户的64个程序化交易账户可以进行与股票期权的准备、开立和行使无关的证券现货交易,明显不符合公司对证券现货经纪业务范围的要求。

此外,银河期货没有按要求指定专门的证券现货管理部门,也没有建立相关的监控系统管理系统。

第二,投资者适宜性管理存在三个主要问题。首先,投资者数据管理混乱,一些投资者数据缺失。其次,未能按要求控制期权交易的头寸限额。第三,没有对客户情况的动态评估和持续理解。从2017年到2018年,银河期货只完成了对10个股票期权客户的动态评估和后续访问,远远少于2015-2016年开设股票期权账户的客户数量。

第三,在程序交易管理方面,程序访问和认证管理存在漏洞,相应的前端控制和交易风险防范责任没有履行。

最后,上海证券交易所对银河期货做出纪律处分决定,暂停股票期权经纪业务(仅限新增客户)的交易权限3个月,即从2019年9月12日至2019年12月11日,不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

期权市场正在蓬勃发展,证券和期货公司正在做出巨大努力。

自今年年初以来,随着上海证券交易所50etf期权头寸和交易量创新高,期权业务蓬勃发展,尤其是每天192次创造财富的神话,彻底引爆了这个市场。许多证券交易商和期货公司正在期权经纪业务中努力。

迄今为止,已有85家证券公司和25家期货公司设立了股票期权经纪业务交易机构,60家证券公司设立了股票期权自营业务交易机构,10家证券公司是50etf期权主要做市商,4家证券公司是50etf期权一般做市商。

截至8月底,上海证券交易所50etf期权投资者账户总数为387,679个(经纪客户账户总数为387,501个)。8月份,新开了8,243个经纪客户账户。

就期货公司而言,银河期货(galaxy futures)今年8月份的股票期权交易量占市场份额的5.431%,今年迄今累计交易量为5.851%,升至行业第一,成功超过去年第一的郑路期货。郑路今年的累计交易量占市场份额的4.358%,跌至行业第二位。

此外,银河期货8月份的新客户数量占市场份额的0.255%,仅次于方正中期,位居行业第二。

业内人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的领导者,这次被发现违反了几项规则,令市场担忧。

早在今年2月,新华期货就因股票期权业务违规被上海证券交易所停牌三个月。

2018年,期货公司是违规行为的主要处罚目标。2018年,上海证券交易所对三家期货公司采取自律措施、纪律措施及其他监管措施,以维持期权市场的交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务还存在许多问题。

此外,由于50etf期权的门槛是50万元,随着50etf期权市场的蓬勃发展,一些投资者未能达到开户门槛,使用匹配账户炒作,风险值得警惕。

(责任编辑:张倩蓉)


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